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第20部分（第2页）

此外，集群产生还必备一定社会历史条件。如：丰富的社会资本与文化资本使集群内部的经济关系具有强烈的社会根植性，共同的文化传统、行为规则和价值观的环境氛围促使相互依赖关系的形成，有利于减少交易费用，使企业之间的深度劳动分工得以执行。

2．产业集群的形成模式

（1）市场推动模式。即在区域范围内首先出现了具有一定规模的专业化市场，通过相关生产过程围绕专业化市场聚集和企业的联动发展，最终形成产业集群。该模式中政府参与的程度最低，企业间关系以竞争为主，自组织性和对市场机制的依赖性极强。

（2）企业衍生模式。即产业集群是通过极少数主导企业的衍生、裂变、创新及跟进者的模仿而逐步形成。根据主体的不同，又可分为企业孵化模式、企业推动模式和企业分拆模式三种。

（3）地缘内生型模式。即指依靠本地区的地理环境、人文环境、交通便捷条件、资源禀赋条件等区域优势，经过当地历史文化的沉淀而形成产业集群。

（4）外来移植型模式。即指随着以区域外来直接投资为核心的资本迁入之后，引发同类企业和相关企业的地理集聚，进而延伸出许多配套企业，串起一条或几条比较完整的产业链，最终形成产业集群。

3．产业集群形成机理的理论阐释

关于产业集群形成机理，可运用多种理论从不同视角进行阐释。

（1）外部经济理论。外部经济理论是产业集聚最传统的理论解释，以马歇尔和韦伯的相关理论观点为渊源。马歇尔在《经济学原理》一书中将企业在特定地域集中归因于外部规模经济，即由丰富的专业劳动力供求、专业化供应商的存在和技术知识的外溢所带来的效益。韦伯在《工业区位论》一书中强调把生产按某种规模聚集到同一地点，会带来生产和销售方面的利益增长或成本节约，形成聚集经济。克鲁格曼（Krugman，1991、1995、1999）186沿用并拓展了马歇尔的外部经济理论，通过新经济地理模型探讨了产业的空间集聚现象。他认为，产业的地理集中可能源于区域历史中一些并无前兆的〃偶然事件〃，一旦稍具气候，外部规模经济就会使之不断强化从而形成产业集群，即集群具有较强的路径依赖性，倾向于自我延续。

（2）交易费用理论。交易费用理论源于新制度经济学派，一些学者将其应用于产业集聚的动因分析，认为产业集群在降低交易费用上的优势促使生产地理集中。这些交易费用优势表现在：较低的运输成本、市场搜寻成本和监督成本；较高的交易频率；信息更加对称；较少的机会主义行为和环境不确定性；地方根植性、文化沉淀和社会资本等。

（3）创新理论。创新需求和创新优势也是驱动企业地理集中的深层动力。创新过程涉及大量的隐性知识输入，需要面对面交流和频繁互动才能被有效获取，这诱使创新主体在地理上与相关知识源临近，促使集群形成。反之，维持并强化创新的诸多支撑因素，如文化认同和信任等，又在产业集群特有的氛围中得到了最好的培育。

（4）网络组织理论。不少学者从网络组织的视角解释产业集群的形成过程，认为集群的出现是由于存在〃信任最大化〃的结果，人际关系和结构（如企业间联系的网络）是一个重要因素。符正平（2002）187将产业集群形成的实质看作是企业区位决策的网络外部化过程，最先进驻集群区位的企业扮演〃庄家〃（market　maker）或孵化器的角色，因为其表现和势力影响后续企业的区位预期形成。

（五）区域产业集群的生命周期

理论界关于产业集群的生命周期演化规律提出了种种界说，代表性观点有三阶段说、四阶段说和五阶段说。

1。　区域产业集群生命周期三阶段论

迈克尔·波特（1998）将产业集群的演进划分为诞生（Birth）、发展（Evolution）和衰退（Decline）三个阶段。188

（1）诞生阶段。产业集群的诞生可能有很多原因。产业集群的缘起通常可回溯到该地特定的历史环境。产业集群也可能产生于不寻常的、复杂的或紧迫的本地需求中。原有的供应商产业、相关产业或完整的相关产业集群，也可能是催生新产业集群的种子。新产业集群也可能因一两家创新能力强的厂商刺激其他集群的发展而出现。另外，对产业集群的诞生而言，机遇条件也很重要。

（2）发展阶段。产业集群一旦启动就会出现连锁反应，其发展流程大量依赖于钻石体系中各箭头的效能，或回馈环的功能表现，尤其是体现在本地竞争的密集程度、本地创新环境，以及将集群成员聚合起来的正式或非正式制度的效能三个领域。产业集群的发展通常需要10年甚至更长的时间，才能获得坚实稳固的竞争优势。

（3）衰退阶段。大多数成功的产业集群至少繁荣数十年。导致产业集群萎缩和衰亡的原因主要有两种：一是内生的，源于内部僵化，如过度合并、卡特尔和集体思维抑制创新等导致生产力和创造力衰退；二是外来的，因外部环境持续发展或中断发展造成，如技术间断、客户需求变化等。

Ahokangas、Hyry和Rasanen（1999）189构建区域集群演进模型；将区域产业集群的生命周期细分为起源与出现阶段（origination　and　emergence）、增长与集中阶段（growth　and　convergence）和成熟与调整阶段（maturity　and　reorientation）三个阶段。

2。　区域产业集群生命周期四阶段论

蒂奇（Tichy；G。；　1998）借鉴产品生命周期理论，将产业集群的生命周期分为诞生阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。190国内不少学者分别从区域产品生命周期视角（池仁勇等，2004，2005）、191创新视角（陈剑峰等，2002）192、集聚视角（刘斌，2004）193，均主张产业集群演进四阶段论。

（1）诞生期（the　formative　phase）。又称前集群阶段（pre…cluster　stage）。是区域内核心产业启动、集聚开始形成时期。集群内企业结构零散，专业化分工程度低，彼此间的交互作用和自主创新有限，结网效应差，内部集体学习机制不完善。但少数市场盈利能力良好的企业和创新型企业家推动了集群发展，地方政府和区域外来投资也可能起到主导作用。

（2）成长期（the　growth　phase）。是集聚规模扩大、形成产业链的阶段。集群增长率高，以供应链分解为特征的专业化分工深化，生产的灵活性增强，支撑机构和辅助部门逐渐繁荣；区域创新活力得到激发，大量的渐进式创新出现，技术进步步入良性循环；集群的知名度提升，对外来资本有引致效用，并逐步加入国际生产体系。集群效益的自我强化机制是推动集聚区扩张的主要力量。

（3）成熟期（the　maturity　phase）。是构建区域创新网络、形成核心竞争力的阶段。集聚趋于稳定，由配套的企业群构建成完整的产业价值体系，通过强竞争力的集群产品融入全球价值链。供应链兼顾稳定性和灵活性，并实现了最优化分离，集中于战略环节。创新资源丰富，效率更高，成为集聚效益的主要来源。区域内形成特有的文化氛围，集群成员结成坚实、稳定、稠密的本地关系网络，信任成为根植性文化的核心。这一阶段集群处于最佳状态，已经具有特色品牌效应，形成了整体的竞争优势。

（4）衰退期（the　petrify　phase）。是集群活力萎缩、丧失竞争优势的阶段。企业经济效益下滑，投资呆滞，出现迁出和转产现象，产业集群的集体效率优势因恶性竞争、创新的僵化和惰性等被不断削弱。

3。　区域产业集群生命周期五阶段论

部分学者基于可持续发展的视角，认为产业集群经历衰退期后存在两种情况（鲁开垠，2006）。194即：一是产业集群可能由此消亡，二是产业集群有可能经过正确引导而逐渐复苏（见图4。6）。

图4。6　　　产业集群生命周期及其核心能力演化曲线

资料来源：鲁开垠。增长的新空间…产业集群核心能力研究＇M＇。北京：经济科学出版社，2006：186。

（六）区域产业集群的竞争优势

产业集群作为一种高效的产业空间组织形态，彰显出持续、强劲的竞争优势。主要表现在：

1。　外部经济效应

主要体现在产业集群内部利用资源要素禀赋和开拓市场的?