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第18部分（第1页）

2．每个缔约国承诺不将（a）原料或特殊裂变物质，或（b）特别为处理、使用或生产特殊裂变物质而设计或配备的设备或材料，提供给任何无核武器国家，以用于和平的目的，除非这种原料或特殊裂变物质受本条所要求的各种保障措施的约束。

第四条

1．本条约的任何规定不得解释为影响所有缔约国不受歧视地并按照本条约第一条及第二条的规定开展为和平目的而研究、生产和使用核能的不容剥夺的权利。

第二个核时代（4）

2．所有缔约国承诺促进并有权参加在最大可能范围内为和平利用核能而交换设备、材料和科学技术情报。有条件参加这种交换的各缔约国还应单独地或会同其他国家或国际组织，在进一步发展为和平目的而应用核能方面，特别是在无核武器的各缔约国领土上发展为和平目的应用核能方面，进行合作以作出贡献，对于世界上发展中地区的需要应给予应有的考虑。

第六条

每个缔约国承诺就及早停止核军备竞赛和核裁军方面的有效措施，以及就一项在严格和有效国际监督下的全面彻底裁军条约，真诚地进行谈判。

通过“集体保障（collective　reassurance）”过程，《不扩散条约》一方面力图压低对核武器的需求，另一方面控制制造核武器所必需的材料供应。不扩散机制要起作用，首先各国要履行不扩散和裁军义务。如果各方都相信欺骗者会被发现并会受到适当处理，那么这个体系运作起来才会更有效。此外，如果国家按承诺进行裁军并且将裁军的成果展示出来，那么就会给无核国家提供额外的激励，使它们有理由不去谋求核武器。

要实施集体保障，就要采取有力的核查措施。因为核查依赖于国家遵守条约的意愿，所以欺骗行为是可能的。如果各国都认为这个体系正在走向失败，某些国家不可信，那么该体系就会受损；随着各国对该体系逐渐失去信心，它们就会考虑替代选择，并冒险破坏这个

机制。

不扩散机制的关键核查单位是国际原子能机构。11它是一个独立运作的国际组织，通过特殊的协议与联合国体系联系起来。国际原子能机构的任务是促进和平开发核能，并防止核能被用于武器制造。国际原子能机构执行任务的基本工具是通过《保障监督协定》建立起来的民用核材料监控和观测体系，这些协定是各国和国际原子能机构通过正式谈判达成的。在《不扩散条约》机制下被指定为“无核武器国家”的要在签署《不扩散条约》180天内，与国际原子能机构达成《保障监督协定》。（对于核武器国家则有不同的安排，对其民用核项目的核查以自愿的方式进行。）

演变中的责任标准

自1970年《不扩散条约》签署以来，核领域的国家责任标准在不断发展。20世纪90年代，对国际原子能机构的批评声浪很大，批评者认为它没能发现伊拉克在20世纪80年代秘密进行的大量核项目。尽管国际原子能机构进行了监控，但是伊拉克还是能够利用没有向国际原子能机构申报的设施秘密实施核武器项目。1991年海湾战争后，检查团发现了一些证据，这些证据表明，伊拉克就快要造出核武器了。

这一事件使得保障监督机制得以大大加强。1992年，国际原子能机构的政策制定集团——理事会（Board　of　Governors）——再次确认保障监督协定的目标是发现并阻止核材料的转移使用，即从“和平的核活动到制造核武器，或者其他核爆炸装置，或者用于不为人知的目的”。理事会强调该协定不仅适用于“国家申报的核材料”，也适用于“任何应该申报并受制于保障监督的核材料（和活动）”。1997年，理事会通过了一个针对保障监督协定的《附加议定书》（Additional　Protocol）范本，以加强国际原子能机构的调查能力。有85个国家签署并批准了《附加议定书》，31个国家签署但未批准。但是这样的政策变化却没有获得相应的资源投入。直到2003年，国际原子能机构的核查经费才有所增加，但也只不过增长了10％左右。12

第二个核时代（5）

在国际原子能机构权限以外的领域，其他组织采取了一些行动，防止核技术的跨境转让。相关工作早在1971年就开始了，当时核技术供应国成立了桑戈委员会（Zangger　mittee），任务是帮助《不扩散条约》缔约国确认受制于出口控制的设备和材料。桑戈委员会开列了一份“管制清单”——即以保障监督为前提条件才能供应的项目。

在应对1974年印度核试验时，供应国试图扩大合作，将当时的法国等非《不扩散条约》成员国吸收进来。1975年，核供应国集团（Nuclear　Suppliers　Group）成立。针对需要进行出口控制的材料、设备和技术，核供应国集团制定了指导方针，通过各成员国的国家立法予以实施。核供应国集团在桑戈委员会的管制清单上增加了对技术的控制。此外，出口控制还扩展到覆盖双重用途的物件，这些物件可用于核项目。最后，核供应国集团成员国达成一致，将贸易限制适用于所有接受国，而不仅仅是没有加入《不扩散条约》的国家。现在该集团成员已包括了45个核供应国。

尽管桑戈委员会和核供应国集团都只是自愿性的国家集团，但它们都是不扩散机制的重要组成部分。此外，它们的自我约束也起到了启示作用，未来范围更大的国家集团应履行相应责任，应对第二个核时代的挑战。

裁军大会

裁军大会是制定新的规范和条约，对核武器进行负责任管理的机构。它有66个成员国，包括所有核武器国家。它是联合国大会于1979年成立的，唯一一个专门讨论裁军问题的论坛。《全面禁止核试验条约》（prehensive　Test　Ban　Treaty）就是于1994年在这个论坛上开始正式谈判的。在1995年的《不扩散条约》评估大会上，无核武器国家与美国达成了交易，美国承诺批准《全面禁止核试验条约》，无核武器国家同意以《全面禁止核试验条约》作为无限期延长《不扩散条约》的基础。实际上，交易条件是无核武器国家承诺永远不拥有核

武器。

然而，美国虽然在1996年签署了《全面禁止核试验条约》，但是1999年参议院却投票反对批准美国加入这一条约，参院对该条约的核查部分表示担忧，担心这一部分有可能影响美国核武器库的维护。尽管自1992年以来，美国就已经暂停了核试验（由乔治·布什政府正式启动），但是这与批准《全面禁止核试验条约》所涵盖的承诺水平是不同的。如果有44个“有核能力的”国家批准，条约就会生效。但到目前为止，只有31个国家批准了该条约，在已经签署但未批准该条约的国家中，除美国外，还有中国和以色列。

围绕着《全面禁止核试验条约》的纷争过去之后，裁军大会陷入了僵局，甚至在工作项目问题上也无法达成一致。在八年多的时间里，在战略裁军问题上，裁军大会连一份文件草案都没有，该论坛的实用性已经受到质疑。造成这种局面的原因是多方面的，其中之一是讨论的议题范围太大，而且议题之间相互交叉。2000年，《不扩散条约》评估大会提出，除一般性的裁军问题外，还应在裁军大会上讨论两个具体问题，即《禁止生产裂变材料条约》（Fissile　Material　Cutoff　Treaty）和《消极安全保障》（Negative　Security　Assurances）（五个《不扩散条约》签署国保证不对那些已经正式宣布放弃使用核武器的国家使用或威胁使用核武器）。2001年美国退出《反弹道导弹条约》。包括俄罗斯和中国在内的很多裁军大会成员国都感到防止外太空军备竞赛应该成为重中之重的考虑。然而，美国却认为防止外太空军备竞赛可能会阻碍自己的弹道导弹防御计划，因此将控制裂变材料作为更优先的考虑。其他无核武器国家则认为推进裁军和消极安全保障是最重　电子书　分享网站

第二个核时代（6）

要的。

“9·11”后的恐怖主义忧患